Корпоративные отношения
  704  0

 НБУ ввел новые правила оценки банковских систем управления рисками

Национальный банк Украины изменил форму отчета по управлению рисками в сфере финансового мониторинга, которая позволит более качественно оценить созданную банком систему управления рисками.

Об этом говорится в сообщении НБУ, передает БизнесЦензор со ссылкой на Интерфакс-Украина.

Как сообщается, новый формат такой отчетности предусмотрен постановлением Нацбанка от 5 июня 2018 года №59, которым внесены изменения в Положение о порядке организации и проведения проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденного постановлением НБУ от 20 июня 2011 №197.

Постановление № 59 вступает в силу с 9 июня 2018 года.

В новой редакции Положения также изменилась периодичность представления отчета по управлению рисками в сфере финансового мониторинга - отныне он будет предоставляться банком в НБУ ежегодно, а не ежеквартально.

Кроме того, НБУ ввел новый порядок действий в случае выявления во время выездной проверки схем проведения рисковых финансовых операций, заключение о соответствии или несоответствии которых требованиям законодательства не может быть сформулировано в справке о выездной проверке (без проведения дополнительных консультаций).

Отныне в такой справке подробно описываться суть выявленных финансовых операций с подробной констатацией соответствующих фактов, а копии документов, удостоверяющих такие факты, приобщаются к материалам проверки.

В дальнейшем проверка выявленных фактов будет продолжена в безвыездном порядке.

Источник: https://biz.censor.net.ua/n3070542
Комментировать
Сортировать:
в виде дерева
по дате
по имени пользователя
по рейтингу
 
 
 
 
 
 вверх